PEAK LANCE SON NOUVEAU SYSTÈME DE CONFORMITÉ
LE PROTECTEUR PEAK
 

Montréal (Québec) – Reconnu comme leader parmi les firmes canadiennes indépendantes au niveau des fonds, des assurances et des valeurs mobilières, le Groupe financier PEAK est heureux d’annoncer le lancement de son nouveau système de conformité le “Protecteur PEAK’’. Ce nouveau module fonctionne sur la nouvelle plateforme informatique Integra aidant les planificateurs à mettre à jour leurs fiches clients.

La plupart des modules de conformité sur le marché calcule le risque spécifique d’un produit et le compare au risque désigné par le client. PEAK a innové à ce niveau en aidant les planificateurs et les clients à déterminer le bon niveau de risque basé sur les objectifs et la répartition des actifs. Le “Protecteur PEAK’’ permet aux planificateurs de remplir un questionnaire en ligne pour sélectionner parmi 13 modèles de répartition d’actifs. Le questionnaire permet de déterminer le bon pourcentage à inscrire au niveau du risque et des objectifs de placement. Le système permet aussi de remplir automatiquement les fiches clients qui sont révisées sur une base annuelle.

Le “Protecteur PEAK’’ permet au planificateur de produire et de faire le suivi des rapports d’exceptions qui sont calculés quotidiennement. Le système détermine le risque des produits basé sur la valeur marchande quotidienne et la classe d’actifs. Le système génère une liste d’exceptions de tous les portefeuilles lorsque la valeur pondérée d’une classe d’actifs procure un écart avec la combinaison des objectifs et le risque du client.

Ce nouveau système permet aux officiers de conformité de se concentrer sur les exceptions et d’utiliser une matrice informatique pour faire le suivi des transactions. Ce processus réduit le temps nécessaire pour les officiers de conformité à vérifier les transactions et augmente la capacité et le temps des officiers pour d’autres fonctions de conformité afin d’assurer la protection des planificateurs et de la firme.

“Les planificateurs nous ont indiqué qu’ils voulaient intégrer la fiche client, la conformité, le suivi des transactions et la répartition des actifs. Nous croyons que le module de conformité le “Protecteur PEAK’’ répond à un objectif corporatif de simplification et d’augmentation de la productivité. Avec ce module, les coûts diminuent et l’efficacité pour tous augmente’’, relate Robert Frances, Président et Chef de la direction du Groupe financier PEAK. Ce nouveau système fonctionne sur notre plateforme Integra regroupant les systèmes de RPM Technologie (RPM), le système de CTA Systemsource (MPS) et Winfund. Le rôle de PEAK, indique M. Frances, est d’offrir les meilleurs outils technologiques pour aider nos planificateurs à servir leurs clients.
Établi en 1992, le Groupe financier PEAK comprend Services en placements PEAK inc., Valeurs mobilières PEAK inc., Services d’assurances PEAK inc. et Services financiers PEAK inc. La société est l'un des fournisseurs de services financiers de propriété privée les plus dynamiques de son secteur. PEAK représente plus de 350 professionnels indépendants et conseillers au Canada, qui répondent aux besoins financiers de plus de 50 000 Canadiens. Fort d’un actif de plus de 2 milliards de dollars, PEAK demeure le courtier de choix des planificateurs financiers indépendants, des conseillers en placements et des professionnels de l’assurance au Canada.



Pour plus d’informations, veuillez communiquer avec:

Robert Frances, Président et chef de la direction
Groupe Financier PEAK
877.844.4481 (poste 223)
rfrances@peakgroup.com