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Informations Réglementaires

Valeurs mobilières PEAK inc.

Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
Membre du Fonds canadien de protection des épargnants

Services d’assurances PEAK inc.

Autorité des marchés financiers (AMF)
Autres commissions de services financiers

Vérification

Une vérification de nos livres et registres est effectuée par une firme indépendante, PricewaterhouseCoopers (PwC) chaque année.

En savoir plus sur PwC

Un Service de conformité veillant à l’application des exigences réglementaires pour protéger les investisseurs
Le Service de conformité surveille le respect de tous les règlements et lois qui régissent les fonds COMMUNS de placement et valeurs mobilières, ainsi que des politiques et procédures internes de PEAK. Ce service élabore des outils de conformité telle que la Fiche Client qui permet aux Conseillers d’avoir une connaissance approfondie des objectifs de placements et de la tolérance au risque de leurs clients.

La protection des sommes investies

Une traçabilité des transactions sans faille grâce à des plateformes transactionnelles
Toutes les transactions des clients et transmises par les Conseillers sont traitées par le Service des opérations chez PEAK via des plateformes transactionnelles permettant ainsi une traçabilité sans faille.

Qui agit à titre de fiduciaire des régimes enregistrés PEAK ?
TD Canada Trust agit à titre de fiduciaire pour tous nos régimes enregistrés, et à ce titre, les sommes détenues à l’encaisse de ces comptes sont protégées par la Société d’assurance-dépôts du Canada (SADC). Ainsi, toutes les sommes qui nous sont confiées sont déposées directement chez notre fiduciaire afin de procéder aux règlements des transactions.

Un suivi aisé des placements et rendements par les clients
Les relevés de compte sont régulièrement envoyés aux clients par PEAK et sont disponibles en ligne. Tous les placements et transactions sont également accessibles en ligne. De plus, les clients reçoivent un relevé de compte de chaque compagnie de fonds avec lesquelles ils détiennent des placements.

Une assurance protégeant de la perte de titres et la fraude informatique interne
Les entités souscrivent à une assurance des institutions financières protégeant contre la perte de titres, la fraude informatique interne…

Conditions requises pour tout conseiller affilié à PEAK

Avant de conclure une entente avec un conseiller souhaitant travailler avec PEAK, le Service de la conformité de PEAK procède à une étude détaillée de son dossier. Des critères de vérification très pointus sont utilisés, incluant une étude de l’historique professionnel du conseiller et de son crédit.

Pour plus d'informations concernant l'inscription des conseillers auprès de l'OCRCVM, veuillez cliquer ici pour accéder au Rapport info-conseillers de l'OCRCVM. Valeurs Mobilières PEAK Inc. est un courtier en valeurs mobilières inscrit auprès de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), qui limite sa responsabilité aux produits d'investissement tels que les actions, les obligations et les fonds communs de placement. Valeurs Mobilières PEAK Inc. est membre du Fonds canadien de protection des épargnants. Vous pouvez consulter le politique de confidentialité de Valeurs Mobilières PEAK Inc. à l'adresse www.peakgroup.com.

Déclaration sur les conflits d’intérêts importants

Le document de déclaration de conflits d’intérêts vise à vous aider à évaluer les pratiques commerciales de PEAK, sa gestion des conflits et son rendement global pour vous permettre de prendre des décisions éclairées sur votre relation avec PEAK.

Valeurs mobilières PEAK : Déclaration sur les conflits d’intérêts importants
Services en placements PEAK: Déclaration sur les conflits d’intérêts importants

Pour toute demande de renseignements au sujet de votre protection

Consultez votre Conseiller financier PEAK ou contactez le bureau chef du Groupe financier PEAK.
Si vous êtes un client qui souhaite déposer une plainte auprès de PEAK, consultez le lien suivant:
Résumé des procédures de Services en placements PEAK pour le traitement des plaintes

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Pour toute demande, nous vous invitons à communiquer avec votre conseiller PEAK.